在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒ唐山大地震和汶川大地震哪个严重u)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē唐山大地震和汶川大地震哪个严重)定如实向投资者(zhě唐山大地震和汶川大地震哪个严重)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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