科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样占当年利润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述(shsnp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样ù)财务(wù)造假方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法(fǎ)snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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